“風水研報”栽了：首席投顧被監管談話 安信證券被出具警示函！
年終歲尾覓良機，為此各大券商會發布正統的年度投資策略報告，對來年的市場情況、投資機遇、賺錢效應等進行系統分析。然而，就在去年末，安信證券首席投顧的一份非正統的“風水研報”卻在投資圈刷屏了，該“研報”通過天干地支及金木水火土的玄學理論，推論出2022年內每個月的熱點主題，并認為2022年是中國股市五年大牛市的開端。
就在3月11日，深圳證監局開出了兩份罰單，均指向前述投顧制作的“風水研報”，對研報制作者采取監管談話措施，對其所在券商營業部出具警示函措施。
安信證券“風水研報”事件受到監管處罰
3月11日，深圳證監局發布了對陳南鵬采取監管談話措施的決定。決定顯示，經查，陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。
同時，深圳證監局也對安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。深圳證監局稱，在該公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，該公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。
《每日經濟新聞》記者了解到，去年末，網絡流傳著《仁者無敵-2022中國股市預測》的報告，該報告的作者為安信證券首席投顧陳南鵬。該報告通過天干地支及金木水火土的玄學理論預測：2022年處于中國股市五年大牛市開端;2022年是政策市，年初和年末貨幣寬松，預測股市行情為前高后低。更為細致的是，報告還對2022年每個月的行情進行了預測。
投資建議應當具有合理的依據
顯然，陳南鵬的行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》。根據規定，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
記者注意到，開年以來，還有不少針對違反《證券投資顧問業務暫行規定》的相關處罰。比如今年2月，江西證監局對易思敏采取了出具警示函的措施。其作為國泰君安江西分公司贛江-同興投顧產品的投資顧問，在提供證券投資顧問服務過程中，存在通過微信及微信群向投資者發布誤導性陳述的行為。此外，國泰君安江西分公司也被采取責令改正措施。
再如今年1月，廣西證監局對秦婧采取了出具警示函的監管措施。其在申萬宏源證券南寧長湖路證券營業部執業過程中存在向某投資者提供證券投資建議時無合理依據，且未提示投資風險，此外還收受某投資者提供的禮金。
去年末才有“風水研報”栽了
回到“風水研報”上來看，陳南鵬并不是行業中首個因此被處罰的個人。就在去年12月末，江西證監局對具有“新財富白金分析師”稱號的劉富兵也采取了監管談話措施。
江西證監局稱，劉富兵制作并發布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題：一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發布;二是未經國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發布對象;三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業審慎，研究結論不客觀科學。
因此，國盛證券也被出具警示函的監管處罰。江西證監局稱，劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。該研究報告事件持續發酵，引發市場熱議，導致發生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。【責任編輯/周末】
來源：每日經濟新聞
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