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一條微信成內(nèi)幕交易證據(jù) 罰款懲戒可能是過去的10倍

上證　2020年01月07日 06:11

微信聊天無時不在，但若涉及到內(nèi)幕消息傳遞，這些電子記錄都將被作為證據(jù)!

最近各地監(jiān)管局有關(guān)內(nèi)幕交易的罰單連發(fā)，顯示不少案件都是通過微信傳遞內(nèi)幕消息。而《最高人民法院關(guān)于修改<關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定>的決定》，已經(jīng)明確對電子數(shù)據(jù)范圍作出比較詳細(xì)的規(guī)定，修訂后的證券法也加大了對內(nèi)幕交易的懲戒力度。

案例一：微信語音發(fā)送內(nèi)幕信息被還原

2019年12月30日，福建證監(jiān)局就詳細(xì)披露了上海山鋼股東劉長江，通過微信獲得冠福股份收購上海山鋼這個內(nèi)幕消息的細(xì)節(jié)。

劉長江微信聊天記錄顯示，2018年5月31日13點01分，劉長江通過其本人微信向鋼鋼網(wǎng)電子商務(wù)(上海)有限公司(以下簡稱鋼鋼網(wǎng))董事長周某鋒發(fā)送一條消息，但隨后撤回(微信聊天記錄上留存了該條消息的撤回記錄)。

劉長江問周某鋒“可對”，周某鋒回復(fù)“別在微信發(fā)”“是”，并發(fā)送了一段語音給劉長江，但語音內(nèi)容也被披露出來，為“別的人不要多說啊，不要多說這個關(guān)于并購的信息，不要多說，這都是內(nèi)幕信息”。

劉長江回復(fù)“明白”。

隨后幾日，劉長江陸續(xù)買入冠福股份約84萬股。

最終福建證監(jiān)局以此為證據(jù)之一，決定責(zé)令劉長江依法處理非法持有的冠福股份，并處以60萬元罰款。

案例二：微信通話25秒傳遞內(nèi)幕消息

同樣是冠福股份收購上海山鋼的這個案例，這個周某鋒在2018年5月22日18點36分，通過微信告知任敏媛“今天和冠福框架協(xié)議已簽掉”。

2018年5月31日9點53分，周某鋒通過微信電話與任敏媛通話25秒。同日，任敏媛陸續(xù)買入近54萬股冠福股份。同年9月3日，任敏媛將上述買入的冠福股份股票全部賣出，賣出金額158萬元，累計虧損約56萬元。

即便虧損，福建證監(jiān)局依據(jù)以這些微信聊天記錄為證據(jù)，認(rèn)定內(nèi)幕交易，并決定對任敏媛處以50萬元罰款。

根據(jù)最高法相關(guān)規(guī)定，視聽資料和電子數(shù)據(jù)納入“書證提出命令”適用范圍。最高人民法院審判委員會委員、民一庭庭長鄭學(xué)林表示，目前電子數(shù)據(jù)，包括電子郵件、手機短信、博客、微博、網(wǎng)頁、電子交易記錄、數(shù)字證書、計算機程序等，都屬于電子數(shù)據(jù)的范圍。

證券法對內(nèi)幕交易懲罰力度全面加大

一方面是對電子證據(jù)的認(rèn)定明確，另一方面則是對內(nèi)幕交易的懲戒力度加大。剛修訂頒布的證券法對內(nèi)幕交易的最高罰款提升至原先的十倍。

將于2020年3月1日起施行的《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

與修訂前相比，有三處罰款上限調(diào)高。

1、內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法從事內(nèi)幕交易的，罰款由“一倍以上五倍”提升至“一倍以上十倍以下的罰款”，將罰款上限提升至十倍。

2、“沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款”改為“沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。”

3、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，罰款由“三萬元以上三十萬元以下的罰款”提升至“二十萬元以上二百萬元以下。”【責(zé)任編輯/古飛燕】

來源：上海證券報

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