美方將百度、愛奇藝等列入“可能退市”清單，中國證監(jiān)會(huì)就中美審計(jì)監(jiān)管合作發(fā)聲

據(jù)彭博社報(bào)道，美國證監(jiān)會(huì)(SEC)當(dāng)?shù)貢r(shí)間周三(3月30日)將百度公司列入可能被美國證券交易所摘牌退市企業(yè)的暫定清單。據(jù)報(bào)道，美方的理由是所謂“北京拒絕允許美國官員審查公司的審計(jì)報(bào)告”。報(bào)道稱，一同被列入這份不斷擴(kuò)大的清單的還有富途控股、愛奇藝、CASI凱信遠(yuǎn)達(dá)和Nocera Inc.。中國證監(jiān)會(huì)國際部負(fù)責(zé)人今日回應(yīng)美國證監(jiān)會(huì)主席近日就中美審計(jì)監(jiān)管合作的關(guān)切，表示雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

報(bào)道稱，周三對(duì)百度公司的決定令被美方監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的中國公司總數(shù)達(dá)到11家。長期以來，外界一直預(yù)計(jì)華爾街的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)將打擊約200家母公司位于中國內(nèi)地和香港的在紐約上市的公司，理由是這些公司的司法管轄地拒絕允許審查。根據(jù)美國相關(guān)法律，如果公司連續(xù)3年“逃避”相關(guān)審計(jì)要求，將面臨“被摘牌”，這意味著這些公司最早可能會(huì)在2024年被紐約證券交易所和納斯達(dá)克除名。

中國社會(huì)科學(xué)院金融所資本市場研究室研究員尹中立今天對(duì)環(huán)球網(wǎng)記者表示，這不是美方第一次對(duì)中國公司采取類似行動(dòng)。尹中立稱，根據(jù)美國對(duì)境外注冊(cè)公司在美上市的監(jiān)管規(guī)定，美政府要求這些公司公布年度報(bào)告會(huì)計(jì)底稿，也就是要查看審計(jì)過程中的所有預(yù)審記錄。但此類文件可能涉及公司商業(yè)機(jī)密、甚至國家安全，因此非常敏感。

彭博社說，美國證監(jiān)會(huì)最新公布的公司清單讓投資者們感到震驚，他們一直希望北京和華盛頓的監(jiān)管機(jī)構(gòu)能達(dá)成協(xié)議。

關(guān)于美國證監(jiān)會(huì)(SEC)主席近日就中美審計(jì)監(jiān)管合作的關(guān)切，中國證監(jiān)會(huì)國際部負(fù)責(zé)人在3月31日答記者問時(shí)表示，我們注意到近日美國SEC主席接受媒體電視采訪時(shí)就雙方審計(jì)監(jiān)管合作的表態(tài)。正如根斯勒先生所言，雙方監(jiān)管部門進(jìn)行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對(duì)話。自去年8月以來，中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿和根斯勒主席已三次召開視頻會(huì)議，商討解決中美審計(jì)監(jiān)管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)更是進(jìn)行了多輪坦誠、專業(yè)和高效的會(huì)談，總體進(jìn)展順利，雙方的溝通還將繼續(xù)。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結(jié)果如何，要看雙方的智慧和初心。

中國證監(jiān)會(huì)國際部負(fù)責(zé)人還表示，此外，對(duì)于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險(xiǎn)的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個(gè)正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

尹中立對(duì)環(huán)球網(wǎng)記者說，這表明中美雙方一直在保持協(xié)商溝通，但可能還未達(dá)成一個(gè)雙方都滿意的結(jié)果。

事實(shí)上，早在兩年前(2020年)，就有報(bào)道稱，美國證監(jiān)會(huì)擬推動(dòng)將中國上市公司驅(qū)逐出美國證券市場，即可能將不遵守審計(jì)規(guī)則的中國公司進(jìn)行摘牌。

中國外交部發(fā)言人趙立堅(jiān)在當(dāng)年11月18日的記者會(huì)上對(duì)此回應(yīng)稱，中國政府和相關(guān)監(jiān)管部門始終認(rèn)為，在資本市場高度全球化的今天，加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，提升審計(jì)師專業(yè)操守和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要手段，也是全球證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的共同責(zé)任，必須通過加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作加以落實(shí)。自2019年以來，中方監(jiān)管部門多次就開展聯(lián)合檢查的方案與美國證監(jiān)會(huì)(SEC)和美國公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)進(jìn)行溝通，展示了充分的合作誠意。趙立堅(jiān)強(qiáng)調(diào)，中方從未禁止或阻止相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供審計(jì)工作底稿。著眼于為全球資本市場健康有序運(yùn)行創(chuàng)造良好的環(huán)境，中美雙方應(yīng)該從共同利益出發(fā)，開誠布公地開展對(duì)話與合作。這才是解決問題的正確途徑?！矩?zé)任編輯/常青】

來源：環(huán)球網(wǎng)

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