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美國(guó)司法部大規(guī)模調(diào)查做空交易，已涉及30多家機(jī)構(gòu)！

伊萬(wàn) 　2022年02月07日 09:26

去年“闖禍”不少的華爾街空頭們，這次攤上事了!

根據(jù)多家外媒援引知情人士消息，美國(guó)司法部(DOJ)正在收集數(shù)十家投資公司和研究機(jī)構(gòu)涉嫌參與做空的信息，這是美國(guó)政府調(diào)查潛在濫用交易(優(yōu)勢(shì))的行動(dòng)之一。此外，據(jù)悉，目前司法部已經(jīng)向一部分公司和機(jī)構(gòu)發(fā)出了傳票。

此次美國(guó)司法部可謂是重拳出擊，名單涉及范圍非常廣。

據(jù)彭博社消息，這份名單中除了包括此前已曝光的幾家知名做空機(jī)構(gòu)，例如安森基金(Anson Funds)、渾水資本(Muddy Waters Capital)、香櫞(Citron)、Marcus Aurelius Value以做空中概股著稱(chēng)的Carson Block以及梅爾文資本管理公司(Melvin Capital Management)等，現(xiàn)在更是擴(kuò)大到了30多家機(jī)構(gòu)，甚至包括了一些著名的機(jī)構(gòu)研究人員和本身并非激進(jìn)型賣(mài)空基金的公司。

調(diào)查早在去年就已全面開(kāi)展

據(jù)彭博社消息，早在2021年初，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)就已經(jīng)直接從華爾街“做空大戶(hù)”香櫞的創(chuàng)始人Andrew Left的家中檢獲了他的電腦。

“當(dāng)你并未被指控任何事情，那么為自己辯護(hù)就非常困難了，”Left回應(yīng)采訪稱(chēng)，他表示自己因?yàn)榇耸隆胺浅＞趩省薄?jù)悉，當(dāng)時(shí)FBI和司法部進(jìn)行這項(xiàng)調(diào)查時(shí)，并未指控任何人有違法行為，也未發(fā)出傳票，只是在做信息收集。

根據(jù)彭博社報(bào)道稱(chēng)，這項(xiàng)針對(duì)做空機(jī)構(gòu)以及個(gè)人的調(diào)查最早在去年12月就已經(jīng)全面開(kāi)展。

同樣被傳即將或者已經(jīng)遭受了調(diào)查的還有梅爾文資本管理公司的創(chuàng)始人Gabe Plotkin、曾經(jīng)的全球最大的賣(mài)空對(duì)沖基金Sophos Capital Management的創(chuàng)始人Jim Carruthers以及私募股權(quán)機(jī)構(gòu)Orso Partners的創(chuàng)始人Nate Koppikar等。

而2022年伊始，美國(guó)司法部的調(diào)查名單更長(zhǎng)了。據(jù)悉，除了上述幾家知名做空機(jī)構(gòu)，現(xiàn)在還包括了Atom Investors， Bonitas Research， Connective Capital Management， Falcon Research， GeoInvesting， Gotham City Research， GrizzlyRock Capital， J Capital Research， Oasis Management等在內(nèi)的公司，以及著名的研究人Nate Andersonand以及他所在的Hindenburg Research，F(xiàn)raser Perring 以及他的Viceroy Research。

但是，許多公司的代表，包括Falcon、GrizzlyRock、J Capital、Oasis、Valiant和White Diamond，都表示調(diào)查人員尚未聯(lián)系他們。Oasis的發(fā)言人Taylor Hall也表示：“我們很難對(duì)我們不了解的事情發(fā)表評(píng)論。”

值得注意的是，這些公司的代表們都堅(jiān)稱(chēng)他們沒(méi)有做任何非法或不正當(dāng)?shù)氖虑椋⒉幌矚g自己的名字被金融媒體抹黑。

要求調(diào)查的投訴增多

美國(guó)司法部承壓

事實(shí)上，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)和司法部多年以來(lái)一直在追查對(duì)沖基金的“扭曲和做空”行為，即發(fā)表具有誤導(dǎo)性的不實(shí)信息，以壓低有關(guān)公司股價(jià)，影響和操控市場(chǎng)情緒，并從這一過(guò)程中大量獲利。

這項(xiàng)調(diào)查由美國(guó)司法部欺詐部門(mén)與洛杉磯的聯(lián)邦檢察官共同主導(dǎo)，其正在探究對(duì)沖基金是如何利用研究公司進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，特別是在研究公司發(fā)表影響股票的報(bào)告之前。根據(jù)此前報(bào)道，他們正在檢查名單上公司的幾十支股票的交易，以及這些對(duì)沖基金和研究人員之間的財(cái)務(wù)關(guān)系。

根據(jù)彭博社12月的報(bào)道，對(duì)沖基金Sabrepoint Capital被曝光在2018年向一名研究人員支付每月9500美元的保證金，鼓勵(lì)他深入研究房地產(chǎn)公司Farmland Partners Inc。隨后，該研究人員在著名投資信息網(wǎng)站Seeking Alpha上化名發(fā)表一份有關(guān)房地產(chǎn)投資信托Farmland Partners的文章，導(dǎo)致該公司股價(jià)單日下跌39%，單日市值蒸發(fā)近1.15億美元。

Farmland公司隨即提出了訴訟，迫使Quinton Mathews公布自己的身份并撤回不實(shí)文章，這才與其達(dá)成和解。在Quinton Mathews發(fā)表的聲明中，他坦言，這篇文章里許多關(guān)鍵陳述(可疑的第三方轉(zhuǎn)賬、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等)都是不正確的。

據(jù)悉，包括瑞幸咖啡、高途、跟誰(shuí)學(xué)、加州銀行、Mallinckrodt在內(nèi)的眾多知名的空頭目標(biāo)得到了調(diào)查人員的密切關(guān)注，數(shù)十家公司將進(jìn)入了調(diào)查名單，這些公司的共同點(diǎn)是近一兩年內(nèi)股價(jià)都遭遇暴跌。

而對(duì)于開(kāi)展此次調(diào)查，美國(guó)司法部堅(jiān)稱(chēng)，是因?yàn)榻陙?lái)他們接到越來(lái)越多來(lái)自投資者的投訴，這些投訴要求政府調(diào)查賣(mài)空者和他們聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)的“陰謀”。

事實(shí)上，長(zhǎng)年以來(lái)，美國(guó)眾多散戶(hù)投資者一直要求當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)沖基金的監(jiān)管，頗有點(diǎn)“天下苦機(jī)構(gòu)空頭久矣”的感覺(jué)，而這種呼吁在去年散戶(hù)狂買(mǎi)游戲驛站、AMC等股票大戰(zhàn)華爾街空頭們之后，更是甚囂塵上。

控訴也來(lái)自大型企業(yè)的高管們。比如特斯拉創(chuàng)始人埃隆·馬斯克就曾強(qiáng)烈抨擊賣(mài)空者和做空行為，指責(zé)他們惡意中傷企業(yè)以獲利。

去年年初，馬斯克就曾力挺散戶(hù)大戰(zhàn)機(jī)構(gòu)空頭。馬斯克在推特中寫(xiě)道：“你不能賣(mài)掉不屬于自己的房子，不能賣(mài)掉不屬于你的汽車(chē)，但你卻可以出售不曾擁有的股票!?這太離譜了，做空就是一種騙局。”

空頭日子不好過(guò)

業(yè)內(nèi)要求披露更多空頭頭寸信息

SEC和司法部的調(diào)查讓去年日子本就不好過(guò)的空頭們更是“雪上加霜”。

去年美聯(lián)儲(chǔ)施行寬松貨幣政策“大放水”，美股不斷走高，空頭們哭慘的狀況尤為明顯。而這種氛圍在年初的散戶(hù)聯(lián)合大戰(zhàn)華爾街空頭中被推向了巔峰，首當(dāng)其沖的老牌做空機(jī)構(gòu)香櫞被大量散戶(hù)和混跡其中的對(duì)沖基金聯(lián)合絞殺，使得香櫞被迫宣布不再尋求做空機(jī)會(huì)，而是專(zhuān)注于做多。這一戰(zhàn)損失慘重的還包括Melvin Capital，Citadel和Point72。

美國(guó)學(xué)術(shù)界和業(yè)內(nèi)也一直呼吁政府徹查空頭，披露更多空頭頭寸信息。

2020年初，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)法學(xué)教授Joshua Mitts發(fā)布研究報(bào)告，報(bào)告指出，賣(mài)空者的報(bào)告可能會(huì)引發(fā)“恐慌性?huà)伿邸薄itts檢驗(yàn)了2010年至2017年間匿名賣(mài)空者的1700多份報(bào)告，得出的結(jié)論是，這些報(bào)告促成了超過(guò)200億美元的股票價(jià)格錯(cuò)配。此外，研究還指出，看跌報(bào)告的確會(huì)給空頭留下賺錢(qián)機(jī)會(huì)。

Mitts因此聯(lián)合其他十余名美國(guó)著名證券法專(zhuān)家聯(lián)合敦促SEC建立更完善的空頭監(jiān)管政策，要求空頭們披露自己的平倉(cāng)時(shí)間。若發(fā)現(xiàn)有空頭在發(fā)布負(fù)面報(bào)告，造成股價(jià)下跌的那段時(shí)間內(nèi)立即平倉(cāng)獲利，呼吁將其以“操縱市場(chǎng)”定罪。而美國(guó)證監(jiān)會(huì)目前對(duì)空頭頭寸的披露要求僅是需披露每家公司的空頭利息總額。

業(yè)界呼吁更嚴(yán)格監(jiān)管的聲音也頗多。美國(guó)SEC主席Gary Gensler也表示，GameStop事件將促使SEC對(duì)規(guī)則進(jìn)行審查。“SEC工作人員正在研究措施，包括加大對(duì)‘賣(mài)空’行為的披露。”

但反對(duì)聲也存在。不少專(zhuān)業(yè)的市場(chǎng)參與者則認(rèn)為，賣(mài)空交易從某種程度上能確保股票的公平定價(jià)。【責(zé)任編輯/安寧】

來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)

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