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因?yàn)槁?lián)想，中金公司5人被證監(jiān)會(huì)約談

中基　2021年12月31日 08:06

證監(jiān)會(huì)12月29日消息，12月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司、國(guó)金證券、萬(wàn)聯(lián)證券及有關(guān)保薦代表人作出采取監(jiān)管措施的決定。

公告顯示，證監(jiān)會(huì)指出，中金公司王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團(tuán)申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說(shuō)明性文件得出結(jié)論性意見(jiàn)，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。因此，決定對(duì)上述5人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

王晟目前是中金公司投資銀行部負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理，孫雷是2004年首批注冊(cè)保代，趙沛霖、幸科、謝晶欣均是中金公司保薦代表人。

9月30日，也就是國(guó)慶假期前最后一個(gè)工作日，上交所網(wǎng)站披露，聯(lián)想集團(tuán)有限公司科創(chuàng)板上市申請(qǐng)成“已受理”狀態(tài)。

據(jù)聯(lián)想公司已提交的科創(chuàng)板公開(kāi)發(fā)行存托憑證招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)，聯(lián)想集團(tuán)本次擬公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)13.38億份中國(guó)存托憑證(CDR)，占發(fā)行后股份總比例不超過(guò)10%，擬募集資金100億元。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中金公司。

國(guó)慶長(zhǎng)假后的第一天，聯(lián)想集團(tuán)撤回了IPO申請(qǐng)，“IPO一日游”引發(fā)輿論關(guān)注。10月8日，上交所網(wǎng)站披露，聯(lián)想集團(tuán)撤回科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，上交所決定終止對(duì)聯(lián)想集團(tuán)公開(kāi)發(fā)行存托憑證并在科創(chuàng)板上市的審核。

10月10日，聯(lián)想集團(tuán)解釋稱，撤回申請(qǐng)是考慮到公司業(yè)務(wù)規(guī)模及復(fù)雜度，招股說(shuō)明書(shū)中的財(cái)務(wù)信息可能會(huì)在申請(qǐng)的審閱過(guò)程中過(guò)期失效。

多家券商及保薦人被采取監(jiān)管措施

除了中金公司以外，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)金證券及有關(guān)保薦代表人采取出具警示函措施。證監(jiān)會(huì)表示，該公司作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分;相關(guān)保薦代表人未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。

另外，證監(jiān)會(huì)對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券及有關(guān)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會(huì)表示，該公司作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問(wèn)題;有關(guān)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。【責(zé)任編輯/李小可】

來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)

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