因為聯想，中金公司5人被證監會約談
證監會12月29日消息，12月20日，證監會對中金公司、國金證券、萬聯證券及有關保薦代表人作出采取監管措施的決定。
公告顯示，證監會指出，中金公司王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯想集團申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容，未能完整、準確評價發行人科創屬性。因此，決定對上述5人采取監管談話的監督管理措施。
王晟目前是中金公司投資銀行部負責人、董事總經理，孫雷是2004年首批注冊保代，趙沛霖、幸科、謝晶欣均是中金公司保薦代表人。
9月30日，也就是國慶假期前最后一個工作日，上交所網站披露，聯想集團有限公司科創板上市申請成“已受理”狀態。
據聯想公司已提交的科創板公開發行存托憑證招股說明書(申報稿)，聯想集團本次擬公開發行不超過13.38億份中國存托憑證(CDR)，占發行后股份總比例不超過10%，擬募集資金100億元。本次發行的保薦機構為中金公司。
國慶長假后的第一天，聯想集團撤回了IPO申請，“IPO一日游”引發輿論關注。10月8日，上交所網站披露，聯想集團撤回科創板上市申請，上交所決定終止對聯想集團公開發行存托憑證并在科創板上市的審核。
10月10日，聯想集團解釋稱，撤回申請是考慮到公司業務規模及復雜度，招股說明書中的財務信息可能會在申請的審閱過程中過期失效。
多家券商及保薦人被采取監管措施
除了中金公司以外，證監會對國金證券及有關保薦代表人采取出具警示函措施。證監會表示，該公司作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分;相關保薦代表人未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。
另外，證監會對萬聯證券及有關保薦業務負責人采取監管談話措施。證監會表示，該公司作為江西綠巨人生態環境股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，存在以下違規行為：未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題;有關保薦業務負責人對上述違規行為負有領導責任。【責任編輯/李小可】
來源：中國基金報
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