證監(jiān)會(huì)聯(lián)手公安查獲3起大案，掮客、黑嘴、配資和操縱團(tuán)伙"一鍋端"

昨天，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了相關(guān)人員惡意操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”等股票價(jià)格案，其中，曾舉報(bào)他人市場(chǎng)操縱、自詡為打擊“偽市值管理”的“英雄”葉飛涉事其中。券商中國(guó)記者了解到，葉飛日前已被公安機(jī)關(guān)抓捕歸案。

證監(jiān)會(huì)表示，該案件是證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查獲的有組織實(shí)施操縱市場(chǎng)違法犯罪案件，反映了操縱團(tuán)伙與配資中介、市場(chǎng)掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，下一步，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)厲打擊虛假信息披露及財(cái)務(wù)造假、以市值管理之名實(shí)施操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等惡性違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

葉飛被抓：一批惡性操縱市場(chǎng)浮出水面

近期，繼查實(shí)史某等人操縱“中源家居”“利通電子”股票價(jià)格案后，證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)依托線(xiàn)索聯(lián)合研判機(jī)制，結(jié)合交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)情況，依法啟動(dòng)對(duì)一批惡性操縱市場(chǎng)案件的聯(lián)合調(diào)查工作，并作為2021年證監(jiān)會(huì)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)的重點(diǎn)案件，集中調(diào)配力量，強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，加快案件突破。目前，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格案取得重大進(jìn)展。

經(jīng)查，2020年8月至2020年12月，劉某燁團(tuán)伙以股票配資、委托理財(cái)?shù)确绞娇刂茢?shù)十個(gè)證券賬戶(hù)，涉嫌通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)等手段操縱“南嶺民爆”股票，非法獲利數(shù)千萬(wàn)元;葉某在明知?jiǎng)⒛碂畹热瞬倏v“南嶺民爆”股票價(jià)格的情況下，積極提供相關(guān)幫助及建議，為操縱市場(chǎng)創(chuàng)造有利條件，并謀取非法利益。2019年以來(lái)，劉某龍團(tuán)伙、顏某團(tuán)伙涉嫌通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等方式，分別操縱“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格，涉案金額巨大。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，個(gè)別機(jī)構(gòu)從業(yè)人員存在利用職務(wù)便利與操縱團(tuán)伙進(jìn)行利益輸送的嫌疑。鑒于上述人員的違法行為達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)依法將相關(guān)案件線(xiàn)索移送公安機(jī)關(guān)。近日，證監(jiān)會(huì)配合公安機(jī)關(guān)開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，一舉將3起操縱市場(chǎng)案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。

券商中國(guó)記者了解到，上述提及的“葉某”就是前期爆料“中源家居”等個(gè)股操縱的葉飛，此次經(jīng)監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查，確認(rèn)了他涉嫌違法違規(guī)事實(shí)，且達(dá)到了刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，公安部門(mén)于近日已將他抓捕歸案。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，按照“零容忍”工作方針，以打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組為平臺(tái)，以專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)為抓手，進(jìn)一步深化與公安司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，依法嚴(yán)厲打擊操縱市場(chǎng)及虛假陳述、內(nèi)幕交易等違法犯罪活動(dòng)。上述案件是證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查獲的有組織實(shí)施操縱市場(chǎng)違法犯罪案件，反映了操縱團(tuán)伙與配資中介、市場(chǎng)掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來(lái)我會(huì)“零容忍”打擊的重點(diǎn)違法類(lèi)型。

葉飛其人：爭(zhēng)議人物有“黑歷史”

公開(kāi)資料顯示，葉飛為私募基金操盤(pán)手，2007年度獲得中國(guó)股市民間高手大賽第一名。2010年倚天投資成立，葉飛擔(dān)任公司總經(jīng)理，開(kāi)始了私募基金財(cái)富管理之路。4年后，便辭去倚天投資總經(jīng)理職務(wù)，2020年8月，退出法定代表人職位及公司高級(jí)管理人員備案，張文珂為新任法定代表人。

葉飛在資本市場(chǎng)上是一位極富爭(zhēng)議性的人物，他曾經(jīng)有過(guò)“黑歷史”。2015年9月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，葉飛于2015年5月13日至6月30日，以集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤(pán)階段連續(xù)買(mǎi)入的方式，操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車(chē)軸”、“江淮汽車(chē)”、“奧特迅”、“中青寶”等5只股票價(jià)格，合計(jì)罰沒(méi)2600多萬(wàn)元。

2016年8月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)2016年上半年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，葉飛及其旗下的倚天投資出現(xiàn)在被采取行政監(jiān)管措施的名單，而葉飛也是此次專(zhuān)項(xiàng)檢查中唯一被通報(bào)采取監(jiān)管措施的個(gè)人。

2021年5月，葉飛及其關(guān)聯(lián)公司淮北市倚天投資有限公司等已成為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的726.5萬(wàn)元，執(zhí)行法院為天津市南開(kāi)區(qū)人民法院。2020年8月，原告李楊通過(guò)非訴保全審查申請(qǐng)凍結(jié)了淮北市倚天投資名下的銀行存款236萬(wàn)元，期限為一年。2020年9月，葉飛及其淮北市倚天投資便被合肥鐵路運(yùn)輸法院列為老賴(lài)，并被限高，執(zhí)行標(biāo)的為82.46萬(wàn)元。

綜合來(lái)看，葉飛實(shí)控的淮北市倚天投資累計(jì)執(zhí)行標(biāo)的總金額2752萬(wàn)元，未履行總金額達(dá)2658萬(wàn)元，比例達(dá)96.6%。截至目前，葉飛實(shí)控的淮北市倚天投資多次被列為失信被執(zhí)行人(老賴(lài))，涉及多則終本案件及限制消費(fèi)令。

四個(gè)多月：證監(jiān)會(huì)調(diào)查多起操縱案件

自5月16日證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)對(duì)相關(guān)賬戶(hù)涉嫌操縱“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格案的調(diào)查程序以來(lái)，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)集中力量，密切協(xié)同，抓緊開(kāi)展有關(guān)案件調(diào)查工作并取得重大進(jìn)展。截至目前，剛剛過(guò)去四個(gè)月，多起操縱市場(chǎng)案件有了定論，體現(xiàn)了監(jiān)管層從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為的信心。

此番對(duì)于市場(chǎng)操縱案件的打擊，共有多名人員被抓捕歸案，涉案人有操縱團(tuán)伙、個(gè)別機(jī)構(gòu)從業(yè)人員等，相關(guān)偵辦工作已全面展開(kāi)。

北京中銀律師事務(wù)所高級(jí)合伙人吳則濤表示，葉飛在舉報(bào)相關(guān)主體涉及操縱市場(chǎng)行為的同時(shí)，另一方面也表明了自己參與了相關(guān)違規(guī)行為的“牽線(xiàn)搭橋”，對(duì)于這種“牽線(xiàn)搭橋”的行為是否涉嫌違法違規(guī)甚至涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪的幫助犯，需要結(jié)合葉飛的知情程度、主觀目的、與其他行為人的意思聯(lián)絡(luò)、參與的深度以及違法所得等因素進(jìn)行綜合判斷。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將繼續(xù)貫徹《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，認(rèn)真落實(shí)打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組第一次會(huì)議要求，不斷鞏固和完善與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，充分發(fā)揮各方合力，始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊虛假信息披露及財(cái)務(wù)造假、以市值管理之名實(shí)施操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等惡性違法犯罪活動(dòng)，堅(jiān)持全覆蓋監(jiān)控、全鏈條打擊、全方位追責(zé)，有力督促市場(chǎng)各方崇信守法，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。【責(zé)任編輯/周末】

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