華鐵應(yīng)急實(shí)控人之妻掌控逾10億元比特幣？律師：若屬實(shí)或追究刑責(zé)

近期，上市公司遭實(shí)名舉報(bào)案件層見迭出，5月上旬，葉飛的一條“討債”微博，將“市值管理”的利益鏈條從灰色地帶拉至聚光燈下，聲稱包括中源家居等多家上市公司“市值管理”有貓膩，5月底，重慶必?fù)P律師事務(wù)所主任余澤東向證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)正川股份實(shí)控人鄧勇操縱、哄抬股價(jià)牟取暴利，6月，微博認(rèn)證為凌通盛泰投資管理董事長的董寶珍發(fā)布《董寶珍就舍得酒業(yè)(維權(quán))股票可能被非法操縱向證監(jiān)會(huì)的舉報(bào)函》，稱舍得酒業(yè)股票可能被非法操縱。

昨日，又一A股公司陷入“舉報(bào)門”。全球三大比特幣礦機(jī)產(chǎn)商之一億邦國際召開新聞發(fā)布會(huì)指稱，華鐵應(yīng)急涉嫌嚴(yán)重信披違規(guī)、財(cái)務(wù)造假以及實(shí)際控制人涉嫌巨額職務(wù)侵占掏空上市公司資產(chǎn)三宗“罪”。

148頁材料舉報(bào)華鐵應(yīng)急三宗“罪”

億邦國際董事長胡東表示，億邦國際已于8月6日“向證監(jiān)會(huì)、上交所和浙江省證監(jiān)局公開實(shí)名舉報(bào)華鐵應(yīng)急，已經(jīng)送相關(guān)材料，懇請(qǐng)監(jiān)管部門關(guān)注。”

隨著華鐵應(yīng)急被向證監(jiān)會(huì)實(shí)名舉報(bào)，后續(xù)流程會(huì)如何發(fā)展?

北京德恒(寧波)律師事務(wù)所張志旺律師指出，“隨后，中國證監(jiān)會(huì)可以要求華鐵應(yīng)急及其控制人對(duì)有關(guān)信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料，并要求提供證券公司或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見。

如果有違法違規(guī)嫌疑的，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行理立案并調(diào)查，案件調(diào)查終結(jié)后根據(jù)案件不同情況，分別作出如下決定：(一)確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定;(二)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰;(三)違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰;(四)違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。”

根據(jù)中國證券報(bào)，首先，億邦國際指出華鐵應(yīng)急涉嫌財(cái)務(wù)造假。

2019年1月30日，東興證券(10.490,0.18,1.75%)出具《關(guān)于浙江華鐵建筑安全科技股份有限公司子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓暨計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)的問詢函》之專項(xiàng)核查意見確認(rèn)，新疆華鐵支付托管費(fèi)有北京博瑞5108.13萬元，理縣優(yōu)度126萬元，石河子市天鼎云229.66元，共計(jì)5463.79萬元。

然而，億邦國際指出，新疆華鐵實(shí)際支付的托管費(fèi)用共計(jì)支付8635.48萬元，但對(duì)外披露的托管費(fèi)用僅5463.79萬元，少計(jì)成本費(fèi)用3171.69萬元，涉嫌財(cái)務(wù)造假。

其次，億邦國際指出華鐵應(yīng)急涉嫌嚴(yán)重信息披露違規(guī)。

億邦國際表示，原告億邦科技與被告華鐵應(yīng)急子公司浙江琪瑞機(jī)械設(shè)備有限公司(以下簡稱“浙江琪瑞”，原有名稱為新疆華鐵恒安建筑安全科技有限公司)、華鐵應(yīng)急、胡丹鋒買賣合同糾紛一案，由杭州市中級(jí)人民法院立案受理并開庭進(jìn)行審理。

2021年3月15日，杭州中院確認(rèn)已對(duì)華鐵應(yīng)急的財(cái)產(chǎn)采取了保全措施，華鐵應(yīng)急被凍結(jié)的銀行賬戶多達(dá)6個(gè)，被裁定保全總金額3.20億元，實(shí)際凍結(jié)金額僅為人民幣330.88萬元，凍結(jié)股權(quán)為華鐵應(yīng)急全資子公司浙江華鐵宇碩建筑支護(hù)設(shè)備有限公司，凍結(jié)期限自2021年3月8日至2022年3月7日。

2019年4月份，北京博瑞因新疆華鐵欠付礦機(jī)挖幣電費(fèi)起訴新疆華鐵和華鐵應(yīng)急。2019年4月15日，新疆華鐵80%股權(quán)曾被內(nèi)蒙古自治區(qū)烏海市海南區(qū)法院凍結(jié)。

億邦國際表示，上述案件及財(cái)產(chǎn)保全對(duì)華鐵應(yīng)急的持續(xù)經(jīng)營能力已經(jīng)構(gòu)成影響，導(dǎo)致投資者權(quán)益可能受到損害，但上述銀行賬戶被凍結(jié)和股權(quán)保全事項(xiàng)，華鐵應(yīng)急卻只字未提;新疆華鐵股權(quán)被法院凍結(jié)的情況下，不做任何披露，繼續(xù)召開股東大會(huì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，違反上市公司信披制度。

最后，億邦國際指出華鐵應(yīng)急實(shí)控人及配偶涉嫌巨額職務(wù)侵占掏空上市公司資產(chǎn)。

億邦國際表示，經(jīng)公司調(diào)查，新疆華鐵購買的礦機(jī)所對(duì)應(yīng)的其中一個(gè)比特幣挖礦礦池、礦工號(hào)、比特幣收益及比特幣錢包地址全部歸屬于一個(gè)手機(jī)號(hào)碼，該號(hào)碼用戶是胡丹峰妻子潘倩，上述手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的比特幣錢包地址有五個(gè)，通過比特幣區(qū)塊鏈瀏覽器查詢得知，挖礦所得的比特幣數(shù)量達(dá)4418.895748枚。

億邦國際指出，按照2021年8月3日的比特幣價(jià)格行情，實(shí)際控制人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務(wù)侵占的比特幣價(jià)值高達(dá)人民幣10.8億元，最高價(jià)曾經(jīng)超出18億元人民幣，即新疆華鐵購買的礦機(jī)挖礦所產(chǎn)生的其中一個(gè)比特幣礦池收益-比特幣全部進(jìn)入胡丹峰妻子潘倩個(gè)人賬戶，胡丹峰及其妻子掏空上市公司資產(chǎn)。

華鐵應(yīng)急緊急發(fā)布澄清公告

對(duì)于上述舉報(bào)，華鐵應(yīng)急也緊急作出了回應(yīng)。8月9日早間，華鐵應(yīng)急發(fā)布“澄清公告”，稱經(jīng)公司核查，并與實(shí)際控制人胡丹鋒及其配偶潘倩確認(rèn)，公司不存在涉嫌嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)重信息披露違規(guī)以及實(shí)際控制人胡丹鋒及其配偶潘倩涉嫌巨額職務(wù)侵占掏空上市公司資產(chǎn)等違規(guī)情況。

針對(duì)公司于2021年1月23日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《浙江華鐵應(yīng)急設(shè)備科技股份有限公司關(guān)于涉及訴訟的公告》所述公司、浙江琪瑞與億邦科技的買賣合同糾紛案件，華鐵應(yīng)急表示，該案件已開庭但尚未判決，公司及其他被告方已向法院提交駁回原告全部訴訟請(qǐng)求的核心證據(jù)。

該案件所凍結(jié)公司部分銀行賬戶及子公司浙江華鐵宇碩建筑支護(hù)設(shè)備有限公司100%股權(quán)(截止2020年12月31日，經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為 29，817，825.34 元)，涉及資產(chǎn)總額為33，126，586.94元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)比例為0.99%，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

此外，華鐵應(yīng)急還指出，浙江琪瑞與華鐵應(yīng)急兩家公司相互獨(dú)立，華鐵應(yīng)急不應(yīng)當(dāng)為其承擔(dān)連帶責(zé)任;公司與其無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

最后，公司稱，“若因他人不符實(shí)際情況的言論及不實(shí)報(bào)道對(duì)公司造成不良影響，損害廣大投資者及公司的利益，公司將保留追究相關(guān)當(dāng)事人法律責(zé)任的權(quán)利。”

律師：若屬實(shí)或?qū)⒆肪啃淌仑?zé)任

一邊是全球第二家上市的礦機(jī)生產(chǎn)廠商億邦國際，一邊是今年股價(jià)上漲近70%的大牛股華鐵應(yīng)急，雙方各執(zhí)一詞，打起了“嘴仗”，是誰在說謊?若舉報(bào)內(nèi)容屬實(shí)/不屬實(shí)，舉報(bào)者及被舉報(bào)者，分別可能會(huì)面臨什么情形?

江蘇振澤律師事務(wù)所張?jiān)坡蓭煴硎荆绻A鐵應(yīng)急財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)屬實(shí)，證監(jiān)會(huì)經(jīng)立案調(diào)查后將根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和立案調(diào)查結(jié)果對(duì)華鐵應(yīng)急進(jìn)行處罰，而實(shí)控人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務(wù)侵占的事項(xiàng)，如證監(jiān)會(huì)在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

另一方面，張志旺律師稱，根據(jù)華鐵應(yīng)急披露的2018年年報(bào)，利潤為2.194億，如果少計(jì)成本費(fèi)用3171.69萬元屬實(shí)，則相應(yīng)地虛增了利潤，占實(shí)際利潤的近17%，是否屬于應(yīng)當(dāng)處罰的情形需要監(jiān)管部門考量，根據(jù)以往的監(jiān)管實(shí)踐，不能排除不予處罰的結(jié)果，當(dāng)然交易所可以作出紀(jì)律處分。至于舉報(bào)實(shí)控人胡丹峰及其配偶潘倩涉嫌巨額職務(wù)侵占比特幣價(jià)值高達(dá)人民幣10.8億元，這是屬于刑事責(zé)任范圍事宜了。

不過，張志旺律師指出，如果舉報(bào)不實(shí)，需要看舉報(bào)者是否故意，明知或應(yīng)當(dāng)知道不實(shí)舉報(bào)而仍然舉報(bào)，嚴(yán)重的會(huì)構(gòu)成誣告陷害罪。【責(zé)任編輯/鄒琳】

(本文觀點(diǎn)提供律師：北京德恒(寧波)律師事務(wù)所張志旺律師、江蘇振澤律師事務(wù)所張?jiān)坡蓭煟淮硇吕素?cái)經(jīng)觀點(diǎn)。張志旺律師，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院法學(xué)碩士，寧波優(yōu)秀律師，被列入民商事領(lǐng)域骨干型名優(yōu)律師培育對(duì)象，多年來代表投資者在資本市場從事維權(quán)業(yè)務(wù)并有出色業(yè)績;張?jiān)坡蓭煟K振澤律師事務(wù)所合伙人，法學(xué)碩士，對(duì)證券金融類法律有著深入研究，從事證券訴訟多年，積累大量為投資者勝訴獲賠案例)

來源：新浪財(cái)經(jīng)

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